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  • 证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券自营业务持仓规模的要求
          证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券自营业务持仓规模的要求1.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1,兼营机构从事业务负债总额与证券营运资金之比不超过10:1。2.证券经营机构从事证券自营业务,其......
    2020-07-02 10:02:25
  • 证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司自营业务投资范围的规定
          证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司自营业务投资范围的规定依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券——股票、债券、权证、证券投资基金等。注意:具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生......
    2020-07-02 10:01:59
  • 证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券自营业务操作的基本要求
          证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券自营业务操作的基本要求1.证券自营业务操作的基本要求内容真实、合法的。2.资金和账户证券公司的自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行。3.证......
    2020-07-02 10:01:46
  • 证券从业资格《金融市场基础知识》考点:金融期权的定义和特征
          考点80:金融期权的定义和特征(一)金融期权的定义其购买者在向出售者支付一定费用后,就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融工具的权利。(二)金融期权的特征买方有权利无义务,......
    2020-05-26 10:00:52
  • 证券从业资格《金融市场基础知识》考点:私募基金的信息披露
          考点73:私募基金的信息披露私募基金运行期间,信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上......
    2020-05-26 10:00:31
  • 证券从业资格《金融市场基础知识》考点:私募基金的募集
          考点72:私募基金的募集私募基金募集应当履行下列程序:(一)特定对象确定;(二)投资者适当性匹配;(三)基金风险揭示;(四)合格投资者确认;(五)投资冷静期;(六)回访确认。基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时......
    2020-05-26 10:00:20
  • 2020年证券从业资格《金融市场基础知识》合格境外机构投资者
          三十一、合格境外机构投资者一、概念合格境外机构投资者(QFII)制度,是在一定规定和限制下汇入一定额度的外汇资金,并转换为当地货币,通过严格监管的专门账户投资当地证券市场,其资本利得、股息等经审核后可转为外......
    2020-04-20 09:48:25
  • 2020年证券从业资格《金融市场基础知识》金融机构类投资者
          三十、金融机构类投资者一、概念金融机构类投资者,是指进行证券投资、从事金融资产交易的金融机构。二、分类及特点(一)证券经营机构1.证券经营机构是证券市场上最为活跃的投资者2.证券经营机构以自有资本、营运资金......
    2020-04-20 09:48:01
  • 2020年证券从业资格《金融市场基础知识》政府机构类投资者
          二十九、政府机构类投资者一、概念政府机构类投资者,是指进行证券投资的政府机构。二、特点(一)通常很少考虑盈利,参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺、实施宏观调控、实行特定产业政策等要求;(二)各级政府......
    2020-04-20 09:47:41
  • 证券《市场基本法律法规》考点归纳(1)
          考点:设立公司条件1.设立基金管理公司的数字条件:(1)注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本。(2)主要股东从事证券经营等具有较好业绩,最近3年无违法记录,注册资本不低于3亿元。2.期货公司设立的数字条......
    2020-03-05 10:47:00
  • 证券《市场基本法律法规》考点归纳(2)
          考点:国监机构限期内做出审批1.国监机构应对下列申请进行审查,并在下列期限内,作出批准或不批准书面绝定:(1)对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请,自受理之日起6个月。(2)对变更......
    2020-03-05 10:46:37
  • 证券《市场基本法律法规》考点归纳(3)
          考点:其他业务1.证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列数字条件:(1)经营证券经纪业务已满3年。(2)公司董事、监事、高级管理人员最近 2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚。(3)最近2年各项风险控制指标......
    2020-03-05 10:46:09
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