1、期货公司的独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任其他任何职务。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司应当设立董事会，并按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。
2、期货交易所在指定交割仓库时，需要考虑的因素（）。【多选题】
A.保持一定数量的交割仓库
B.注意交割仓库的地区分布
C.注意交割仓库的软件设施
D.允许备用库办理期货交割业务
正确答案:A、B、C
答案解析:期货交易所在指定交割仓库时，需要考虑多种因素，包括保持一定数量的交割仓库、注意交割仓库的地区分布、注意交割仓库的软件设施等。在指定交割仓库之外，期货交易所还应当选择一定数量符合条件的仓库作为交割仓库的备用库。备用库在成为交割仓库前，期货交易所不得允许其办理期货交割业务。选项ABC正确。
3、外商投资期货公司的（）须在中国境内实地履职。【单选题】
A.董事
B.监事
C.高级管理人员
D.以上所有人员
正确答案:C
答案解析:《外商投资期货公司管理办法》外商投资期货公司的董事、监事和高级管理人员应当具备中国证监会规定的任职条件。外商投资期货公司的高级管理人员须在中国境内实地履职。
4、期货交易所负责期货投资者保障基金业务监管，对期货投资者保障基金的筹集、管理和使用等情况进行不定期核查。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》中国证监会负责期货投资者保障基金业务监管，对期货投资者保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。
5、证券期货经营机构募集资产管理计划，应当编制计划说明书，其内容应包括（）。【多选题】
A.资产管理计划名称和类型
B.募集期间
C.收益分配和风险承担安排
D.投诉的处理
正确答案:A、B、C
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》 证券期货经营机构募集资产管理计划，应当编制计划说明书，列明以下内容：（一）资产管理计划名称和类型；（二）管理人与托管人概况、聘用投资顾问等情况；（三）资产管理计划的投资范围、投资策略和投资限制情况，投资风险揭示；（四）收益分配和风险承担安排；（五）管理人、托管人报酬，以及与资产管理计划财产管理、运用有关的其他费用的计提标准和计提方式；（六）参与费、退出费等投资者承担的费用和费率，以及投资者的重要权利和义务；（七）募集期间；（八）信息披露的内容、方式和频率；（九）利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重要事项；（十）中国证监会规定的其他事项。选项ABC正确。
6、《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的（）等方面的基本要求和规定，是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。【多选题】
A.职业品德
B.执业纪律
C.专业胜任能力
D.职业责任
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货从业人员执业行为准则》是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。选项ABCD正确。
7、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务不包括（）。【单选题】
A.协助办理开户手续
B.代理客户进行期货交易
C.提供期货行情信息
D.提供期货交易设施
正确答案:B
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。选项B不包括。
8、中国期货市场监控中心在期货市场监测监控方面的作用主要包括（）。【多选题】
A.防范期货市场运行风险
B.加强场外衍生品监测监控
C.强化期货经营机构监测
D.严格保证金安全监控
正确答案:A、B、C、D
答案解析:中国期货市场监控中心根据中国证监会的授权，在强化市场监测监控、确保市场平稳运行中发挥巨大作用，主要体现在：（1）严格保证金安全监控；（2）防范期货市场运行风险；（3）强化期货经营机构监测；（4）加强场外衍生品监测监控。选项ABCD正确。
9、下列不属于会员制期货交易所会员大会的职权的有（）。【多选题】
A.实时监控期货交易所风险准备金使用情况
B.决定增加或者减少期货交易所注册资本
C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
D.制定交易所的各种管理制度
正确答案:A、D
答案解析:《期货交易所管理办法》会员大会行使下列职权：（一）审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；（二）选举和更换会员理事；（三）审议批准理事会和总经理的工作报告；（四）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；（五）审议期货交易所风险准备金使用情况；（六）决定增加或者减少期货交易所注册资本；（七）决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；（八）决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；（九）期货交易所章程规定的其他职权。选项AD不属于。
10、我国境内期货交易所的职责包括（）。【多选题】
A.提供交易的场所
B.设计期货合约
C.监督期货交易
D.为期货交易提供集中履约担保
正确答案:A、B、C、D
答案解析:期货交易所的主要职责：1.提供交易的场所、设施和服务；2.设计合约，安排合约上市；3.组织并监督交易、结算和交割；4.为期货交易提供集中履约担保；5.按照章程和交易规则对会员进行监督管理；6.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；7.发布市场信息；8.监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；9.查处违规行为。选项ABCD正确。
