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2019年证券从业《基本法律法规》第三周模拟卷

日期: 2019-08-20 23:07:00 作者: 李煜城

1.某投资者以平价买了一张票面年利率为 10%的债券,若一年中通货膨胀率为 5%,则投资者的实际收益率为()。

A.10%

B.15%

C.不确定

D.5%

2.资金供给者与资金需求者互相之间融通资金,如果借助金融市场直接进行,则属于()。

A.直接融资

B.上市融资

C.发债融资

D.间接融资

3.律师事务所接受当事人委托,为其证券发行,上市和交易等证券业务活动提供制作,出具()。

A.承销合同

B.保荐书

C.法律意见书

D.财务审计报告

4.上市公司申请公开发行新股时,关于本次证券发行募集资金运用的文件不包括()。

A.申请人拟收购资产(包括权益)的合同或其草案

B.募集资金投资项目的审批、核准或备案文件

C.会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告

D.申请人拟收购资产(包括权益)有关的财务报告、审计报告、资产评估报告

5.债券票面利率是()与()的比率。

A.债券年利息,债券票面价值

B.债券利息,债券市场价值

C.债券票面价值,债券年利息

D.债券市场价值,债券利息

6.我国中期国债的偿还期限一般在()。

A.10 年以内

B.1 年以上 5 年以下

C.1 年以上

D.1 年以上 10 年以下

7.根据投资组合理论,构建资产组合即多元化投资可以()投资风险。

A.不变

B.不确定

C.提高

D.降低

8.基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是()。

A.对基金投资范围、公开披露信息的监督

B.对基金投资范围、投资对象的监督

C.对基金投资范围、交易过程的监督

D.对基金投资范围、投资流程的监督

9.负责组织制定证券行业技术标准和指引的是()。

A.证券交易所

B.国家技术监督管理局

C.中国证监会

D.中国证券业协会

10.下列引起上市公司股份变动的情形中,无需调整可转换公司债券的转股价格的是()。

A.发行新股

B.分立

C.可转换公司债券转股

D.送股

1、【答案】D

【解析】选项 D 正确:实际收益率=名义收益率-通货膨胀率=10%-5%=5%。

2、【答案】A

【解析】选项 A 正确:直接融资,是指在没有金融中介机构介入的情况下,以股票、债券为主要金融工具进行资金融通的方式。资金供给者与资金需求者,通过股票、债券等金融工具直接融通资金,即为直接融资市场,也称为证券市场。

3、【答案】C

【解析】选项 C 正确:证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

4、【答案】C

【解析】选项 C 符合题意:证券发行募集资金运用的文件包括:

(1)募集资金投资项目的审批、核准或备案文件;(B 包括)

(2)申请人拟收购资产(包括权益)的合同或其草案;(A 包括)

(3)申请人拟收购资产(包括权益)有关的财务报告、审计报告、资产评估报告。(D 包括)

5、【答案】A

【解析】选项 A 正确:债券票面利率又称名义利率,是债券年利息与债券票面价值的比率,通常年利率用百分数表示。

6、【答案】D

【解析】选项 D 正确:短期国债的偿还期限为一年或一年以内的国债;中期国债的偿还期限在一年以上十年以内;长期国债的偿还期限在十年或十年以上。

7、【答案】D

【解析】选项 D 正确:根据投资组合理论,构建资产组合即多元化投资能够降低投资风险。

8、【答案】B

【解析】选项 B 正确: 基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括:

(1)对基金投资范围、对象的监督;

(2)对投融资比例的监督;

(3)对禁止行为的监督等等。

9、【答案】D

【解析】选项 D 正确:中国证券业协会依据行业规范发展的需要,推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高,经政府有关部门批准,开展行业科学技术奖励,组织制定行业技术标准和指引。

10、【答案】C

【解析】选项 C 正确:发行可转换公司债券后,因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的,应当同时调整股份价格。


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