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2019年期货从业考试《期货法律法规》综合题特训

日期: 2019-08-20 22:56:55 作者: 李煜城

1、甲、乙是某期货公司的客户,做期货交易。甲持有空头合约,乙持有多头合约,甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割;乙虽然正常交割,但在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质,无法使用。对于货物的质量问题,乙应当向()主张权利。

A.期货交易所

B.交割仓库

C.期货公司

D.乙的交易对手方

2、甲是某期货公司职员,明知乙是恐怖活动组织的成员,仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于()。

A.资助恐怖活动罪

B.参加恐怖组织罪

C.洗钱罪

D.不构成犯罪

3、甲是某期货公司的期货从业人员,在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突,则甲应当()。

A.及时告诉投资者这种情况

B.不做任何说明,直接要求投资者买入该合约

C.经说明以后,如果投资方仍然同意买入合约,甲应当确保投资者的利益得到公平的对待

D.请求期货公司立即换期货经纪人员,不得再从事该期货合约

4、小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列说法正确的有()。

A.公司应当向小王充分揭示期货交易的风险

B.公司与小王签订经纪合同后,应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用

C.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认已了解其内容

D.公司应当在营业场所公示期货经纪业务流程

5、小张为甲期货公司从业人员,在得知另一家期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给另一期货公司。小张违反的期货从业人员执业行为准则是()。

A.不得以他人名义参与期货交易

B.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

C.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

D.除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务


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